各省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團安全生產(chǎn)監督管理局，各省級煤礦安全監察機構：
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要的通知》(國發(fā)[2004]10號)，提高安全生產(chǎn)行政執法能力，根據行政處罰法等有關(guān)法律、法規和規章的規定，結合當前安全生產(chǎn)行政執法實(shí)際，現就規范安全生產(chǎn)行政執法工作提出如下意見(jiàn)。
一、充分認識規范安全生產(chǎn)行政執法工作的重要意義
各級安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)、煤礦安全監察機構(以下統稱(chēng)安全監管監察部門(mén))成立以來(lái)，高度重視安全生產(chǎn)行政執法工作，在加強執法隊伍建設、規范執法程序、加大執法力度等方面做了大量工作，取得了明顯成效。但是，在工作中也存在一些不容忽視的問(wèn)題，有的安全監管監察部門(mén)法制觀(guān)念不強，行政執法中重實(shí)體、輕程序，重結果、輕過(guò)程的問(wèn)題比較突出；行政處罰事實(shí)不清、證據不足，適用法律規范不夠準確等現象時(shí)有發(fā)生；由于執法不當所引發(fā)的行政申訴、行政復議和行政訴訟案件的數量逐年增多。這些問(wèn)題的存在削弱了安全生產(chǎn)行政執法部門(mén)的執行力和公信力，降低了行政執法力度，影響了依法治安、重典治亂的實(shí)施。因此，迫切需要進(jìn)一步增強依法行政、依法監管的法制觀(guān)念，嚴格規范行政執法，提高安全生產(chǎn)行政執法能力和水平。
安全監管監察行政執法是各級安全監管監察部門(mén)的法定職責，直接面向各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其從業(yè)人員。安全生產(chǎn)行政執法水平和質(zhì)量的高低，直接關(guān)系到法律的尊嚴、政府的權威和自身的形象。規范安全生產(chǎn)行政執法工作，是推進(jìn)依法行政、實(shí)現依法治國的重要內容，是推進(jìn)依法治安、實(shí)施重典治亂、實(shí)現安全發(fā)展的重要保證，是提升安全生產(chǎn)監管監察執法機關(guān)執行力和公信力的重要措施。各級安全監管監察部門(mén)要從貫徹和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，構建社會(huì )主義和諧社會(huì )，全面推進(jìn)依法行政的高度，切實(shí)提高認識，把依法行政、規范安全生產(chǎn)行政執法擺上本單位工作的重要議事日程。要在認真總結安全生產(chǎn)法實(shí)施五年來(lái)安全生產(chǎn)行政執法工作的基礎上，認真研究當前安全生產(chǎn)行政執法工作出現的新特點(diǎn)、新情況，有針對性地提出規范安全生產(chǎn)行政執法的工作思路和保障措施，進(jìn)一步促進(jìn)依法行政，推進(jìn)依法治安。
二、規范安全生產(chǎn)行政執法工作的重點(diǎn)內容
（一）堅持職權法定，正確履行職責
1.嚴格遵守職權法定的原則。各級安全監管監察部門(mén)必須嚴格依照和遵守法律、法規、規章規定的權限開(kāi)展行政執法活動(dòng)，履行好法定職責，做到不越位、不缺位、不錯位。
2.嚴格遵守處罰法定的原則。凡是沒(méi)有法律、法規或者規章的規定，安全監管監察部門(mén)及其執法人員不得作出影響公民、法人和其他組織合法權益或者增設公民、法人和其他組織義務(wù)的決定。
3.嚴格遵守公正、公平的原則。要進(jìn)一步規范和合理使用行政執法自由裁量權，保證行政執法權的正當使用。實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及社會(huì )危害程度相當?？梢圆捎枚喾N方式實(shí)現行政執法目的的，應當避免采用損害當事人權益的方式。
（二）嚴格規范安全生產(chǎn)行政執法主體
4.凡是沒(méi)有法律、法規、規章的授權委托，或者在法定的授權委托范圍之外的任何單位或者組織，都不得從事安全生產(chǎn)行政執法活動(dòng)。委托執法的，必須以委托單位的名義執法，并出具有關(guān)執法文書(shū)。
5.安全監管監察部門(mén)不得以“領(lǐng)導小組”、“領(lǐng)導小組辦公室”或者“聯(lián)合檢查組”等協(xié)調議事機構、非常設機構或者臨時(shí)機構的名義對外執法。嚴禁安全監管監察部門(mén)的內設機構以自己的名義對外執法。
6.地方安全監管部門(mén)接受地方人民政府的授權或者委托，對重大、較大和一般事故進(jìn)行事故調查，或者對事故調查報告進(jìn)行批復，必須有政府授權或者委托的書(shū)面證明。
7.安全監管監察執法人員必須持有國家安全監管總局或者地方人民政府頒發(fā)的有效行政執法證件，方可從事行政執法活動(dòng)。在調查取證或者執法檢查中，執法人員不得少于兩人，并向當事人或者有關(guān)人員出示行政執法證件、表明執法身份，并記錄在有關(guān)執法文書(shū)當中。
（三）嚴格行政執法程序，保障當事人合法權益
8.安全監管監察部門(mén)開(kāi)展行政執法工作,必須嚴格按照法律、法規、規章規定的步驟、方式、順序、期限進(jìn)行。
9.建立健全立案登記制度。除依照行政處罰法可以當場(chǎng)作出行政處罰決定的外，安全監管監察部門(mén)辦理行政處罰案件必須經(jīng)過(guò)立案程序。受理行政許可、行政確認、行政裁決的，安全監管監察部門(mén)應當向當事人出具加蓋本單位印章并注明日期的書(shū)面受理憑證。
10.嚴格依法調查取證。安全監管監察部門(mén)在調查取證過(guò)程中，要聽(tīng)取當事人的陳述，并調取其他能夠證明案件事實(shí)的相關(guān)證據，做到證據確鑿充分。僅有當事人陳述而無(wú)其他證據證明的，不得定案。證據的內容和形式應當符合行政訴訟法和有關(guān)司法解釋規定的要求。所有的證據材料必須經(jīng)過(guò)查證核實(shí)方可作為證據使用。實(shí)行證據先行登記保存的，應當開(kāi)列證據物品清單，并在法定期限內對登記保存的證據及時(shí)作出處理決定。
11.充分保障當事人的權利。安全監管監察部門(mén)作出對行政管理相對人、利害關(guān)系人不利的行政決定前，必須告知其依法享有的陳述權和申辯權。告知要采用書(shū)面形式，并由當事人或者見(jiàn)證人簽名或者蓋章。對當事人提出陳述和申辯事實(shí)及理由，安全監管監察部門(mén)應當予以調查核實(shí)。當事人放棄陳述、申辯權的，應由當事人簽字認可，并在有關(guān)執法文書(shū)中載明。對重大事項，行政管理相對人、利害關(guān)系人要求聽(tīng)證并符合法律規定的，安全監管監察部門(mén)應當組織聽(tīng)證。行政機關(guān)行使自由裁量權的，應當在行政決定中說(shuō)明理由。作出行政決定后，應當及時(shí)告知當事人決定的事項以及申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。
12.嚴格實(shí)施查封扣押權。對確需查封或者扣押當事人財物的，必須出具書(shū)面的暫扣或者扣押憑證和清單，詳細載明暫扣或者扣押物品的名稱(chēng)、數量及相關(guān)特征，并依法在規定期限內作出處理決定。
13.完善執法文書(shū)送達程序。安全監管監察部門(mén)作出行政處罰、行政復議行為應當依照相關(guān)規定送達行政執法文書(shū)。送達文書(shū)應由受送達人簽字或蓋章。非受送達人簽收的，應當提供受送達人的書(shū)面委托。受送達人拒不簽字或者蓋章的，可以采取留置、郵寄、公告等其他合法方式予以送達。
（四）規范使用行政執法文書(shū)，建立案卷評查制度
14.正確使用行政執法文書(shū)是規范行政執法行為的重要內容。要按照執法文書(shū)的要求和查明的案件事實(shí)，全面、準確地填寫(xiě)有關(guān)內容。對適用的法律依據，要載明法律依據的全稱(chēng)，引用條文要具體到條款項。
15.行政執法必須使用統一格式的法律文書(shū)，禁止以通知、通報、公告等形式代替行政處罰決定書(shū)。要規范行政執法文書(shū)的制作，除當場(chǎng)行政處罰決定書(shū)和當場(chǎng)不作出會(huì )影響執法工作的外，行政執法文書(shū)提倡使用打印式文書(shū)。執法文書(shū)應當統一編號、一案一制作，禁止鉛筆書(shū)寫(xiě)的資料入卷，以保證案卷材料的嚴肅性和真實(shí)性。
16.建立行政處罰、行政許可、行政裁決、行政強制等行政執法案卷評查制度。安全監管監察部門(mén)對處理完畢的案件，應當將相對人的基本情況、有關(guān)監督檢查記錄、證據材料、執法文書(shū)等材料編目裝訂、立卷歸檔。安全監管監察部門(mén)負責法制工作的機構要會(huì )同本部門(mén)其他機構定期對行政執法案卷進(jìn)行評查。評查中發(fā)現的問(wèn)題,被評查單位應當采取措施予以整改,并將整改情況報送安全監管監察部門(mén)負責法制工作的機構。行政執法案卷質(zhì)量情況應當列入行政執法責任制評議考核的內容。
（五）嚴格執行重大行政處罰的備案審查制度
17.要按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》(原國家安全監管局<煤礦安監局>令第1號)的規定，進(jìn)一步完善重大行政處罰的備案方法和備案流程，明確備案工作部門(mén)，做到有案必備、有備必查、有錯必糾。
18.縣級安全監管部門(mén)實(shí)施五千元以上罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及暫扣、吊銷(xiāo)有關(guān)證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內報市(地)級安全監管部門(mén)備案。
19.市(地)級安全監管部門(mén)或者煤礦安全監察分局實(shí)施一萬(wàn)元以上罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及吊銷(xiāo)有關(guān)證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內報省級安監部門(mén)或者省級煤礦安全監察機構備案。
20.省級安全監管部門(mén)或者省級煤礦安全監察機構實(shí)施十萬(wàn)元以上罰款、責令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及吊銷(xiāo)有關(guān)證照的行政處罰，應當自作出行政處罰之日起七日內報國家安全監管總局備案。省級煤監機構的相關(guān)行政處罰同時(shí)抄報國家煤礦安監局備案。
三、加強監督，落實(shí)責任
21.要進(jìn)一步轉變執法理念。各級安全監管監察部門(mén)要進(jìn)一步樹(shù)立以人為本、執法為民的執法理念。在加大行政執法力度的同時(shí)，切實(shí)尊重和保護當事人的合法權益。要樹(shù)立嚴格執法和科學(xué)執法相結合的執法理念。既要注重發(fā)揮查處安全生產(chǎn)違法案件的治標功能，又要注重發(fā)揮執法的引導、規范、警示、教育的治本功能。要樹(shù)立責任執法的理念，有權必有責，權責相一致。行政執法違法或者不當，必須依法承擔相應責任。
22.要進(jìn)一步加強執法監督。通過(guò)行政復議、行政執法的檢查、暗訪(fǎng)等途徑強化層級監督，及時(shí)發(fā)現并糾正行政執法中存在的問(wèn)題。上級安全監管監察部門(mén)對下級違法或者不當的行政執法行為，應當及時(shí)糾正、責令限期改正、直接予以撤銷(xiāo)或者變更。要進(jìn)一步建立健全行政執法公開(kāi)和行政執法投訴等工作制度，自覺(jué)接受社會(huì )和輿論監督，增加行政執法的透明度，做到矛盾糾紛及早發(fā)現、及早控制和及早化解。
23.要強化執法責任落實(shí)。緊緊抓住容易發(fā)生執法問(wèn)題的重點(diǎn)崗位和薄弱環(huán)節，按照“誰(shuí)執法、誰(shuí)負責”，“誰(shuí)分管、誰(shuí)負責”的原則，細化崗位執法責任，完善責任追究制度。對有違法或者不當行政執法行為的單位及其執法人員，依法給予行政處分或者組織處理，切實(shí)規范行政執法行為，提高依法執法水平。
2007年9月21日
