2007年2月28日，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》)，進(jìn)一步明確了有關(guān)辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件的法律適用問(wèn)題。這是依法懲治危害礦山生產(chǎn)安全犯罪，保障礦山生產(chǎn)安全，彰顯以人為本理念，推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )又好又快發(fā)展的重要舉措，受到社會(huì )廣泛關(guān)注。為幫助廣大讀者深入理解和掌握《解釋》的主要內容和基本精神，最高人民法院、最高人民檢察院有關(guān)負責人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。

問(wèn)：制定《解釋》的背景和意義是什么？

答：危害生產(chǎn)安全犯罪給國家和社會(huì )造成了重大損失，是當前人民群眾反映突出的問(wèn)題之一。其中最突出的，是礦山生產(chǎn)領(lǐng)域的安全問(wèn)題。一方面，礦山生產(chǎn)安全特別是煤礦生產(chǎn)安全形勢嚴峻，事故多發(fā)、頻發(fā)的現狀尚未從根本上得到扭轉。一些礦主違法生產(chǎn)，“采帶血的煤，賺帶血的錢(qián)”，給人民群眾的生命財產(chǎn)造成了巨大損失。一些國家工作人員怠于職守或者違反規定參股煤礦生產(chǎn)，助長(cháng)了煤礦非法生產(chǎn)現象。從已查處的案件看，許多重特大事故的背后都存在著(zhù)腐敗行為。另一方面，礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)域相關(guān)犯罪的法律適用問(wèn)題亟待明確。2006年6月29日，十屆全國人大常委會(huì )第二十二次會(huì )議通過(guò)了《中華人民共和國刑法修正案(六)》，對刑法有關(guān)危害生產(chǎn)安全犯罪的條款作了補充修改和完善，為司法機關(guān)及時(shí)、有效懲治此類(lèi)犯罪提供了法律依據。但是，由于危害礦山生產(chǎn)安全案件的特殊性和復雜性，司法機關(guān)在辦案過(guò)程中仍然面臨許多法律適用疑難問(wèn)題，實(shí)踐中因有關(guān)定罪量刑標準不明確而影響案件辦理的情形也時(shí)有發(fā)生。對于礦山生產(chǎn)安全面臨的嚴峻形勢和危害礦山生產(chǎn)安全的犯罪行為，廣大群眾和人大代表非常關(guān)注，迫切希望采取更加有力的措施加以解決。2005年，全國人大常委會(huì )專(zhuān)門(mén)組成執法檢查組檢查了《安全生產(chǎn)法》的實(shí)施情況，其中重點(diǎn)檢查了煤礦安全。地方司法機關(guān)和安全生產(chǎn)監管部門(mén)均希望最高司法機關(guān)能夠及時(shí)出臺相關(guān)司法解釋。全國人大常委會(huì )也轉來(lái)了有關(guān)單位提交的制定相關(guān)司法解釋的建議。最高人民法院、最高人民檢察院根據經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和司法實(shí)踐的需要，在深入調研、廣泛征求社會(huì )各界意見(jiàn)的基礎上制定了《解釋》。
《解釋》的制定和實(shí)施順應了社會(huì )發(fā)展要求，將適應司法實(shí)踐的迫切需要，有利于依法懲治危害礦山生產(chǎn)安全犯罪活動(dòng)，規范礦山安全生產(chǎn)秩序，保障礦山生產(chǎn)安全，保護人民群眾生命財產(chǎn)安全，促進(jìn)社會(huì )和諧穩定，推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )又好又快發(fā)展。

問(wèn)：《解釋》的主要內容有哪些？

答：《解釋》共十二條，主要對刑法第一百三十四條、第一百三十五條、第一百三十九條之一的有關(guān)內容作了解釋和規定，并對當前危害礦山生產(chǎn)安全犯罪中出現的新情況、新問(wèn)題明確了法律適用依據。主要包括以下5個(gè)方面的內容。
一是明確了刑法第一百三十四條、第一百三十五條、第一百三十九條之一規定的生產(chǎn)、作業(yè)重大安全事故罪、強令違章冒險作業(yè)重大安全事故罪、生產(chǎn)設施、條件重大安全事故罪、不報、謊報安全事故罪的主體范圍。
二是明確了相關(guān)犯罪的定罪標準。如《解釋》第四條明確規定，發(fā)生礦山生產(chǎn)安全事故，造成死亡1人以上或者重傷3人以上的，或者造成直接經(jīng)濟損失100萬(wàn)元以上的，應當認定為刑法第一百三十四條、第一百三十五條規定的“重大傷亡事故或者其他嚴重后果”；造成死亡3人以上，或者重傷10人以上的，或者造成直接經(jīng)濟損失300萬(wàn)元以上的，應當認定為“情節特別惡劣”。
三是明確了一些新型疑難問(wèn)題的法律適用依據。如《解釋》第八條規定，在采礦許可證被依法暫扣期間擅自開(kāi)采的，視為刑法第三百四十三條第一款規定的“未取得采礦許可證擅自采礦”。
四是明確了國家機關(guān)工作人員實(shí)施哪些濫用職權或者玩忽職守行為，要承擔危害礦山生產(chǎn)安全的刑事責任。
五是明確了辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件的處罰原則和量刑情節。

問(wèn)：《解釋》明確了礦山的實(shí)際控制人及負責生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的投資人在相關(guān)犯罪中的刑事責任，為什么要做這樣的規定？

答：《解釋》第一條、第二條、第三條、第五條分別明確了礦山的實(shí)際控制人及負責生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的投資人的刑事責任問(wèn)題，涉及刑法第一百三十四條、第一百三十五條、第一百三十九條之一等3個(gè)條文規定的4種罪名。由于名義身份與實(shí)際身份存在差異，這兩類(lèi)人員的責任問(wèn)題，是司法實(shí)踐遇到的比較突出的疑難問(wèn)題之一。
實(shí)際控制人是指這樣一些人，他們雖然名義上不是法定代表人或者具體管理人員，但實(shí)際上指揮、控制礦山企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、安全、投資和人事任免等重大事項和重要事務(wù)，或者對重大決策起決定作用，是礦山企業(yè)實(shí)質(zhì)意義上的負責人。這些人之所以隱身幕后而不擔任企業(yè)中形式上的負責職位，原因是多方面的，有的人是因沒(méi)有法規依據而不能、不敢公開(kāi)擔任有關(guān)職務(wù)，如國家工作人員投資開(kāi)礦的；有的人是為了逃避承擔安全生產(chǎn)責任，這種現象在一些地方比較普遍。根據《安全生產(chǎn)法》及《國務(wù)院關(guān)于預防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規定》，實(shí)際控制人與煤礦企業(yè)負責人對預防煤礦生產(chǎn)安全事故同樣負主要責任。投資人對勞動(dòng)安全設施或者安全生產(chǎn)條件的投入和維護負有資金投入義務(wù)?；谕顿Y權益，投資人享有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理權?？紤]到在司法實(shí)踐中投資人的情況較為復雜，有大股東、小股東之分，參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的程度不同，有的甚至根本不參與礦山的經(jīng)營(yíng)管理，若一概加以追究，則范圍太大，應作適當限制。因此，《解釋》明確規定，礦山的實(shí)際控制人和負責生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的投資人在生產(chǎn)作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規定，或者強令他人違章冒險作業(yè)，或者對礦山生產(chǎn)安全設施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規定負有直接責任，或者在礦山生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，不報或者謊報事故情況的，依法追究相應的刑事責任。

問(wèn)：對于不報或者謊報礦山事故情況的犯罪行為，《解釋》是如何明確其認定標準的？

答：近年來(lái)，一些事故單位的負責人和對生產(chǎn)安全事故負有監督管理職責的人員在事故發(fā)生后弄虛作假，隱瞞不報、謊報事故情況，結果貽誤事故搶救，造成人員傷亡和財產(chǎn)損失進(jìn)一步擴大，社會(huì )各界對此反應強烈。為依法懲治不報或者謊報事故情況的犯罪行為，正確適用法律，《解釋》從以下幾個(gè)方面進(jìn)一步明確了該罪的認定標準。
首先，明確了不報或者謊報事故情況犯罪的主體范圍?！督忉尅返谖鍡l規定，刑法第一百三十九條之一規定的“負有報告職責的人員”，是指礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的負責人、實(shí)際控制人、負責生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的投資人以及其他負有報告職責的人員。國家機關(guān)工作人員不報或者謊報事故情況構成犯罪的，《解釋》第九條規定依照刑法第三百九十七條規定的濫用職權罪或者玩忽職守罪定罪處罰。
其次，明確了不報或者謊報事故情況犯罪的定罪標準?！督忉尅返诹鶙l明確了構成不報或者謊報事故情況犯罪的“情節嚴重”“情節特別嚴重”的幾種具體情形。在礦山生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，負有報告職責的人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，導致事故后果擴大，增加死亡1人以上，或者增加重傷3人以上，或者增加直接經(jīng)濟損失100萬(wàn)元以上的；決定不報、謊報事故情況或者指使、串通有關(guān)人員不報或者謊報事故情況，在事故搶救期間擅離職守或者逃匿，偽造、破壞事故現場(chǎng)，轉移、藏匿、毀滅遇難人員尸體,轉移、藏匿受傷人員，毀滅、偽造、隱匿與事故有關(guān)的圖紙、記錄、計算機數據等資料以及其他證據，致使不能及時(shí)有效開(kāi)展事故搶救的，應當依法追究刑事責任。
最后，明確了幫助不報或者謊報事故情況構成犯罪的法律界限和適用依據?！督忉尅返谄邨l規定，在礦山生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，實(shí)施本《解釋》第六條規定的相關(guān)行為，幫助負有報告職責的人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救的，對組織者或者積極參加者，依照刑法第一百三十九條之一的規定，以共犯論處。

問(wèn)：礦山生產(chǎn)安全事故的發(fā)生與少數國家機關(guān)工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊直接相關(guān)，《解釋》是如何明確國家機關(guān)工作人員在礦山安全生產(chǎn)管理中的瀆職犯罪行為的？

答：一些國家機關(guān)工作人員的瀆職行為助長(cháng)了礦山非法生產(chǎn)現象，許多重特大事故的背后都存在著(zhù)腐敗瀆職行為。據統計，2006年1月至12月20日，全國檢察機關(guān)派員參與行政機關(guān)對重大安全生產(chǎn)責任事故調查1383件，通過(guò)調查發(fā)現并立案查辦涉嫌瀆職等職務(wù)犯罪案件629人。因此，遏制礦山事故，保障礦山生產(chǎn)安全，必須進(jìn)一步加大力度、突出重點(diǎn)，依法懲治重大安全生產(chǎn)責任事故涉及的職務(wù)犯罪。
《解釋》第九條從6個(gè)方面較為全面地明確了國家機關(guān)工作人員在礦山安全生產(chǎn)管理中的瀆職犯罪行為：一是對不符合礦山法定安全生產(chǎn)條件的事項予以批準或者驗收通過(guò)的；二是對于未依法取得批準、驗收的礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不依法予以處理的；三是對于已經(jīng)依法取得批準的礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不再具備安全生產(chǎn)條件而不撤銷(xiāo)原批準，或者發(fā)現違反安全生產(chǎn)法律法規的行為不予查處的；四是強令審核、驗收部門(mén)及其工作人員對不符合礦山法定安全生產(chǎn)條件的事項予以批準或者驗收通過(guò)，或者實(shí)施其他阻礙下級部門(mén)及其工作人員依法履行礦山安全生產(chǎn)監督管理職責行為的；五是在礦山生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，負有報告職責的國家機關(guān)工作人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救的；六是其他危害礦山生產(chǎn)安全的濫用職權或者玩忽職守的行為。

問(wèn)：寬嚴相濟是我國的一項基本刑事政策，《解釋》是如何貫徹和體現這一政策要求的？

答：《解釋》主要在以下4個(gè)方面貫徹和體現了寬嚴相濟的政策要求。
一是規定了從輕處罰情節。為有效保護礦工生命財產(chǎn)安全，樹(shù)立正確導向，鼓勵行為人有效減少事故損失和危害后果，《解釋》第十二條規定，危害礦山生產(chǎn)安全構成犯罪的人，在礦山生產(chǎn)安全事故發(fā)生后，積極組織、參與事故搶救的，可以酌情從輕處罰。
二是規定了從重處罰情節?！督忉尅返谑粭l規定，國家工作人員違反規定投資入股礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，構成本《解釋》涉及的有關(guān)犯罪的，作為從重情節依法處罰。
三是規定了數罪并罰情形?！督忉尅返诎藯l第二款規定，違反《礦產(chǎn)資源法》的規定，非法采礦或者采取破壞性的開(kāi)采方法開(kāi)采礦產(chǎn)資源，造成重大傷亡事故或者其他嚴重后果，同時(shí)構成刑法第三百四十三條規定的犯罪和刑法第一百三十四條或者第一百三十五條規定的犯罪的，依照數罪并罰的規定處罰。
四是考慮到實(shí)踐中抗拒礦山安全執法的情況較嚴重，應依法對此種行為人予以打擊，《解釋》第十條對阻礙礦山安全監管構成妨害公務(wù)罪的情形作了規定，以遏制犯罪分子的暴力抗法行為，維護礦山安全執法環(huán)境。
編輯 林 靜