【頒布單位】:國家安全生產(chǎn)監督管理局
【發(fā) 文 號】:
【頒布日期】:2003-7-1
【實(shí)施日期】:2003-7-1
【標 題】:金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施指南
三、初始評審
(一)初始評審的目的及要求
對于尚未建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè),通過(guò)初始評審過(guò)程,全面掌握本單位職業(yè)安全健康管理現狀,為企業(yè)持續改進(jìn)職業(yè)安全健康績(jì)效確定基準,為策劃適合本企業(yè)特點(diǎn)的職業(yè)安全健康管理體系提供支持,初始評審的結果是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎。
初始評審的結果是職業(yè)安全健康管理體系建立的重要依據,對體系策劃有重要的影響,初始評審應根據企業(yè)的具體情況,制定詳細的實(shí)施方案。方案中要落實(shí)初始評審工作的各級領(lǐng)導和專(zhuān)業(yè)人員的職責,開(kāi)展各項工作的方法和步驟,制訂各種工作表格,初始評審是一個(gè)文件化的工作過(guò)程,各項工作過(guò)程和結果都應形成文件。
為保證初始評審的充分性和準確性,初始評審的各項工作都要進(jìn)行有效組織,要成立初始評審工作小組,各工作組根據工作任務(wù)的不同,由綜合管理、安全監督、生產(chǎn)工藝、設備管理等方面人員組成,并設專(zhuān)人或部門(mén)對各工作組的工作情況進(jìn)行協(xié)調和管理,整個(gè)初評工作應保證員工的充分參與。初始評審的最終結果應形成文件化的初始評審報告,作為職業(yè)安全健康管理體系建立和職業(yè)安全健康績(jì)效持續改進(jìn)的基礎。
(二)初始評審的內容
金屬非金屬礦山企業(yè)應根據自身實(shí)際情況,通過(guò)實(shí)施初始評審對現有職業(yè)安全健康管理狀況及相關(guān)管理制度進(jìn)行評價(jià),具體內容如下:
1.收集相關(guān)的法律、法規和其他要求,對其適用性進(jìn)行確認,對遵守情況進(jìn)行調查和評價(jià);
2.對現有的或計劃的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價(jià),確定現有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險;
3.對本企業(yè)所有現行的職業(yè)安全健康管理的規章制度和程序進(jìn)行清理,包括現有的安全健康運行記錄;
4.對現行的組織機構、資源配備和職責分工等情況是否滿(mǎn)足職業(yè)安全健康管理體系的要求進(jìn)行評價(jià);
5.分析以往的事故情況以及員工健康監護數據等相關(guān)資料,包括人員傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失的統計和趨勢分析。
(三)危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃
初始評審工作的重點(diǎn)是對金屬非金屬礦山生產(chǎn)過(guò)程中所有的危害進(jìn)行辨識,并逐一進(jìn)行評價(jià),確定出金屬非金屬礦山生產(chǎn)過(guò)程中的不可承受風(fēng)險,為體系的策劃提供依據。
為保證對金屬非金屬礦山生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險,尤其是不可承受風(fēng)險能夠及時(shí)和有效控制,并滿(mǎn)足《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律、法規及其他要求,企業(yè)應定期或及時(shí)地開(kāi)展危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃工作,確定出金屬非金屬礦山生產(chǎn)過(guò)程中原有或新產(chǎn)生的風(fēng)險,為風(fēng)險控制措施的策劃提供充分的信息。
為確保危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃工作的規范性和系統性,金屬非金屬礦山企業(yè)要結合自身的實(shí)際情況建立并保持一套管理程序,程序的內容應結合金屬非金屬礦山企業(yè)風(fēng)險的特點(diǎn),對如何實(shí)施危害辨識和風(fēng)險評價(jià)工作進(jìn)行整體描述,管理程序一般包括以下內容,但不同的企業(yè)根據自身情況的不同會(huì )有所不同:
1) 工作職責;
2) 對辨識評價(jià)人員的要求;
3) 辨識范圍;
4) 如何選擇辨識和評價(jià)的方法;
5) 實(shí)施危害辨識和評價(jià)的程序;
6) 不可承受風(fēng)險如何判定;
7) 控制措施制定的原則;
8) 評價(jià)結果管理。
1.危害辮識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃的步驟
(1)劃分作業(yè)單元
結合金屬非金屬礦山生產(chǎn)的特點(diǎn),從大的方面看,作業(yè)單元可分解為:開(kāi)采作業(yè)、鑿巖爆破作業(yè)、運輸機電設備管理和使用、通風(fēng)防塵、尾礦設施管理和輔助系統等幾個(gè)方面,并在此基礎上進(jìn)一步劃分。結合金屬非金屬礦山的生產(chǎn)特點(diǎn),開(kāi)采作業(yè)、爆破作業(yè)等可按工作區域標準進(jìn)一步劃分;機電設備管理和使用、通風(fēng)防塵可圍繞設備系統本身,并考慮人員操作上的問(wèn)題進(jìn)一步劃分。
(2)辨識危害
辨識出各作業(yè)單元生產(chǎn)過(guò)程可預見(jiàn)的危害。
(3)風(fēng)險評價(jià)
在考慮現有控制措施的條件下,對辨識的危害作出評價(jià)。
(4)確定風(fēng)險是否為可承受風(fēng)險
根據事先確定的原則,在充分考慮金屬非金屬礦山特點(diǎn)的基礎上,確定不可承受的風(fēng)險。
(5)確定風(fēng)險控制措施
根據辨識、評價(jià)信息和控制措施制定的原則,制定有效的控制措施。
(6)評審風(fēng)險控制措施是否足以將風(fēng)險降低至可承受的程度
對風(fēng)險控制措施實(shí)施后的殘余風(fēng)險,按以上步驟進(jìn)行重新評價(jià),判定其可承受的程度。
2.危害辨識、風(fēng)險評價(jià)方法的
選擇
金屬非金屬礦山的生產(chǎn)及管理活動(dòng)具有危險性高,不確定因素多的特點(diǎn)。為保證生產(chǎn)和管理活動(dòng)中的風(fēng)險能夠得到充分的辨識和評價(jià),應選擇合理的危害辨識和評價(jià)方法。
考慮到金屬非金屬礦山生產(chǎn)的復雜性,危害辨識、風(fēng)險評價(jià)應充分利用專(zhuān)家的經(jīng)驗,首先通過(guò)專(zhuān)家判斷的方式將基礎資料完備、認識深刻的風(fēng)險進(jìn)行辨識和評價(jià)。對于生產(chǎn)過(guò)程中使用的復雜設備設施系統應進(jìn)行系統風(fēng)險的分析和評價(jià),根據金屬非金屬礦山企業(yè)風(fēng)險的特性,結合職業(yè)安全健康管理的要求,常用的危害辨識和風(fēng)險評價(jià)方法可以選擇安全檢查表、故障類(lèi)型和影響分析、距陣法、作業(yè)條件危險性評價(jià)法等,但任何方法的選擇和使用都應考慮使用的環(huán)境和條件。
3.危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃覆蓋的范圍
金屬非金屬礦山企業(yè)在開(kāi)展危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制策劃時(shí),應盡可能做到危害辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制過(guò)程全面、合理和充分。危害辨識、風(fēng)險評價(jià)應考慮:
(1) 金屬非金屬礦山企業(yè)的常規生產(chǎn)活動(dòng)。正常生產(chǎn)狀態(tài)下的開(kāi)采作業(yè)、設備操作、鑿巖爆破作業(yè)、運輸作業(yè)、安全檢查等;
(2) 非常規生產(chǎn)活動(dòng)。如設備的緊急制動(dòng)或啟動(dòng)、設備修理、設施維護、事故的緊急搶救、設備故障及搶修、盲炮和殘藥處理等;
(3) 金屬非金屬礦山企業(yè)除考慮自身員工的活動(dòng)所帶來(lái)的危害和風(fēng)險外,還應考慮承包方人員和訪(fǎng)問(wèn)者等所有進(jìn)入現場(chǎng)人員的活動(dòng),包括使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來(lái)的危害和風(fēng)險;
(4) 作業(yè)場(chǎng)所內所有的物料、裝置和設備造成的職業(yè)安全健康危害,包括過(guò)期老化以及庫存的物料、裝置和設備;
(5) 作業(yè)環(huán)境的危害。如有毒有害氣體、低溫、高溫、潮濕、粉塵、噪聲、輻射等;
(6) 進(jìn)行危害辨識時(shí),應考慮危害的不同表現形式;
(7) 評價(jià)應考慮各種損失,包括人員和財產(chǎn)。
4.危害辨識、風(fēng)險評價(jià)應收集有關(guān)信息
為保證危害辨識、風(fēng)險評價(jià)工作的充分和準確,金屬非金屬礦山企業(yè)開(kāi)展此項工作前應收集了解有關(guān)的要求和信息,主要包括:
(1) 適用的職業(yè)安全健康法律、法規及其他要求;
(2) 企業(yè)發(fā)生的事故、事件和不符合記錄;
(3) 金屬非金屬礦山行業(yè)的相關(guān)信息,如典型危害類(lèi)型、已發(fā)生的事故和事件的信息;
(4) 企業(yè)自身的生產(chǎn)、設施設備等信息,包括以下方面:
1) 井下巷道、采掘工作面等的規劃圖;
2) 通風(fēng)、排水、頂(底)板等的管理信息;
3) 員工體檢及健康監護資料;
4) 作業(yè)環(huán)境監測數據,如有毒有害氣體濃度、溫度、濕度、粉塵濃度、噪聲強度、放射性、礦井涌水量、頂(底)板穩定性、邊坡穩定性、尾礦壩等;
5) 使用危險物料的種類(lèi)及數量;
6) 礦山周?chē)乩憝h(huán)境;
7) 礦山地質(zhì)資料等;
(5)金屬非金屬礦山各種生產(chǎn)系統:
1) 通風(fēng)系統;
2) 排水系統;
3) 供電系統;
4) 運輸提升系統等。
5.危害辨識、風(fēng)險評價(jià)的實(shí)施
危害辨識和評價(jià)工作是技術(shù)性較強的工作,參加人員應該具備相應能力,在人員選擇上應考慮各方面的要求,保證危害辨識和評價(jià)的充分性和客觀(guān)性。
危害辨識和評價(jià)工作應該有組織進(jìn)行,要成立專(zhuān)門(mén)的工作組,成員組成要考慮安全管理、工程技術(shù)、設備管理和使用,應體現不同的層次和全員參與。辨識和評價(jià)實(shí)施前應先確定工作準則,對所有相關(guān)人員要進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價(jià)知識的培訓,以保證工作質(zhì)量。
為保證危害辨識和風(fēng)險評價(jià)工作能夠按統一要求開(kāi)展,應制定指導性的工作文件,文件中對具體開(kāi)展此項工作的有關(guān)單位應至少明確以下要求:領(lǐng)導責任、人員能力要求、明確的職責、劃分作業(yè)活動(dòng)的指導性原則、危害辨識準則和方法、風(fēng)險評價(jià)準則和方法、所需的工作文件、結果、控制以及工作開(kāi)展計劃等。
(1)危害辨識
危害辨識是對風(fēng)險有效控制的第一步,建立職業(yè)安全健康管理體系前的危害辨識或根據體系要求定期開(kāi)展此項工作,辨識的范圍一般至少覆蓋體系覆蓋的范圍;而及時(shí)開(kāi)展危害辨識,其范圍應根據具體的工作需要而定。但無(wú)論何時(shí)進(jìn)行危害辨識,針對某一具體的活動(dòng),危害辨識都要考慮涉及到的所有人員、所有的設備及物資和工作環(huán)境的影響三個(gè)方面及每個(gè)方面包含的正常和非正常情況。
危害辨識工作要求做到全員參與,一般通過(guò)危害調查表形式,讓所有員工(包括管理崗位員工、臨時(shí)用工等)根據自己工作任務(wù)情況,將危害信息準確完整描述。根據金屬非金屬礦山生產(chǎn)的特點(diǎn),結合事故的頻發(fā)情況,應針對可能導致以下事故的作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)辨識:
1) 透水(含地表水災);
2) 火災;
3) 爆炸;
4) 車(chē)輛傷害;
5) 機電設備傷害;
6) 觸電;
7) 尾礦壩垮塌;
8) 中毒和窒息;
9) 冒頂;
10) 片幫;
11) 坍塌和邊坡事故;
12) 高處墜落;
13) 矽肺;
14) 噪聲;
15) 高低溫;
16) 振動(dòng);
17) 放射性等。
(2)風(fēng)險評價(jià)
根據確定的評價(jià)方法和原則,對辮識出的危害逐一進(jìn)行評價(jià),評價(jià)應考慮現有的控制措施。評價(jià)的目的是確定企業(yè)風(fēng)險控制的重點(diǎn),所以,評價(jià)方法應能夠對風(fēng)險進(jìn)行合理的分級,確定出不可承受性的風(fēng)險。評價(jià)過(guò)程應能提供風(fēng)險控制、監測等有關(guān)信息,以便于在制定控制措施時(shí)予以參考。
不同的企業(yè)和不同的評價(jià)方法確定不可承受風(fēng)險的標準有所不同,具體可參考《職業(yè)安全健康管理體系審核規范----實(shí)施指南》附錄1或其它專(zhuān)業(yè)資料。對辨識出的危害,如果處于下列情況,可直接判定為不可承受風(fēng)險,而無(wú)須再用更復雜的方法進(jìn)行評價(jià):
1)不符合法律、法規要求的;
2)相關(guān)方有合理抱怨和要求的;
3)曾發(fā)生過(guò)事故,但未采取有效措施的;
4)直接觀(guān)察到可能導致事故的危害。
為保證風(fēng)險評價(jià)的準確性,最終的風(fēng)險評價(jià)結果應由企業(yè)風(fēng)險評價(jià)工作領(lǐng)導小組組織有關(guān)人員,根據確定的準則進(jìn)行確認。
(3)危害辨識、風(fēng)險評價(jià)的更新
危害辨識和風(fēng)險評價(jià)工作是一個(gè)持續不斷的過(guò)程,其結果應定期或及時(shí)評審和更新。任何企業(yè)都應該根據自身的情況定期更新危害辨識和風(fēng)險評價(jià)的結果,并在出現下述情況時(shí)及時(shí)更新:
1) 生產(chǎn)工藝變化,如采礦方法、通風(fēng)系統發(fā)生變化;
2) 生產(chǎn)布置變化,如露天開(kāi)采作業(yè)面變化;
3) 組織機構變化;
4) 使用了新材料、新物質(zhì)或新設備;
5) 法律法規變化;
6) 其他影響企業(yè)自身職業(yè)安全健康的變化。
(4)風(fēng)險控制的策劃
1)風(fēng)險控制的策劃應遵循以下原則
(a) 如果可能,完全消除危害,如用安全無(wú)害物替代危險有害物;
(b) 如果不可能消除,應努力降低風(fēng)險,如加強通風(fēng)、灑水降塵等;
(c) 將危害進(jìn)行隔離,如封閉采空區;
(d) 采取工程技術(shù)措施,如預裂爆破、微差爆破、車(chē)輛緊急制動(dòng)、增加防墜落系統等;
(e) 管理措施,包括制定和完善管理制度;
(f) 在無(wú)其他措施時(shí),作為對人員的保護,可采用個(gè)體防護用品。
2)風(fēng)險控制措施
有效的風(fēng)險控制措施是保證和提高安全管理績(jì)效的關(guān)鍵,根據金屬非金屬礦山風(fēng)險的特點(diǎn),結合《職業(yè)安全健康管理體系審核規范》的要求,通常采用運行控制、目標控制、管理方案、應急預案、測量和監測、人員培訓等手段對風(fēng)險進(jìn)行控制,企業(yè)還可根據管理的要求和以往的經(jīng)驗,制定適合自身特點(diǎn)的控制措施,控制措施可分不同的層次。
3)金屬非金屬礦山企業(yè)風(fēng)險控制的重點(diǎn)
金屬非金屬礦山企業(yè)實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系,應重點(diǎn)考慮金屬非金屬礦山生產(chǎn)過(guò)程中多發(fā)事故情況,包括:
(a) 防墜落控制;
(b) 邊坡坍塌控制;
(c) 爆破作業(yè)控制;
(d) 粉塵控制;
(e) 有毒有害物質(zhì)控制;
(f) 火災事故控制;
(g) 透水事故控制;
(h) 地面水災控制;
(i) 提升系統事故控制;
(j) 機電設備控制;
(k) 冒頂片幫事故控制
(l) 尾礦庫管理等。
(四)法律、法規及其他要求的識別和獲取
作為危害辨識和風(fēng)險評價(jià)的重要依據,金屬非金屬礦山企業(yè)對適用的職業(yè)安全健康法律法規應進(jìn)行識別和獲取,并對遵守情況作出評價(jià),保證各崗位的員工能夠得到本崗位應遵循的現行有效的法律、法規和其他要求,包括相關(guān)方人員。
為確保及時(shí)識別、獲取和傳達金屬非金屬礦山企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律、法規及其它要求,應將識別、獲取和傳達適用法律、法規和其他要求的工作形成文件化的控制程序。程序應說(shuō)明有關(guān)部門(mén)的職責和權限,并包括:
1.法律、法規及其它要求的獲取
金屬非金屬礦山企業(yè)應建立有效的渠道來(lái)獲取職業(yè)安全健康法律、法規和其他要求。
獲取職業(yè)安全健康法律、法規及其它要求的主要渠道有:各級安全生產(chǎn)監督管理部門(mén);冶金、石油、化工、有色、建材等金屬非金屬礦山的行業(yè)主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )或團體等;職業(yè)安全健康中介服務(wù)機構,能夠提供此類(lèi)信息的媒體,如報紙、雜志、CD、磁盤(pán)、國際互聯(lián)網(wǎng)、商業(yè)數據庫等。
2.法律、法規及其它要求的識別
對于哪些職業(yè)安全健康法律、法規及其它要求是適用的,適用于何部門(mén),金屬非金屬礦山企業(yè)應根據自己的危害性質(zhì)和生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行準確識別。
3.法律、法規及其它要求的傳達
金屬非金屬礦山企業(yè)應將獲取和識別的職業(yè)安全健康的法律、法規及其它要求傳達到其相關(guān)人員和其它相關(guān)方,并使他們理解和遵守有關(guān)法律、法規及其他要求。對適用的職業(yè)安全健康法律法規及其他要求要針對不同的適用對象,采取適當的傳達方式。
4.法律、法規及其它要求的更新
為了確保遵守有關(guān)法律、法規和其他要求,金屬非金屬礦山企業(yè)應建立和保持其應遵守的所有職業(yè)安全健康法律、法規和其他要求的目錄或法規庫,并對其及時(shí)進(jìn)行更新,更新后的法律法規及其他要求應按“(3)法律、法規及其它要求的傳達”的要求及時(shí)傳達和有效控制。
注:“初始評審的內容”中(3)、(4)、(5)是內部有關(guān)資料的收集和企業(yè)安全管理現狀的分析,在此不詳細說(shuō)明。
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